上海翻譯公司完成大自然“拉丁美洲可持續(xù)性水電”中文翻譯
時間:2020-08-10 08:26 來源:未知 作者:dl 點擊:次
上海翻譯公司完成大自然“拉丁美洲可持續(xù)性水電”中文翻譯
拉丁美洲 - 生物多樣性熱點：拉丁美洲和加勒比地區(qū)（LAC）擁有全球最多的生物種類，包含數(shù)個全球超級生物多樣性國家。1該地區(qū)生物數(shù)量占到全球總數(shù)的40%以上，森林面積超過全球總面積的四分之一。2
可持續(xù)發(fā)展 - 未來道路：生物多樣性以及提供的相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對于人類而言至關(guān)重要。他們可以提供食物，飲用水并凈化空氣。在認識到生物多樣性的價值之后，該地區(qū)的國家正在加強對于自然資源的管理，并積極實施可持續(xù)發(fā)展。
這篇簡介資料的目的是介紹拉丁美洲與中國利益相關(guān)者之間的對話，內(nèi)容關(guān)于提升拉丁美洲水電項目的環(huán)境可持續(xù)性。
水電行業(yè)的發(fā)展：拉丁美洲和加勒比地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展迅速，基礎(chǔ)設(shè)施在促進和維護經(jīng)濟發(fā)展方面扮演了重要的作用。對于基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資在不斷加大，特別是水電行業(yè)，許多項目（例如智利的艾森水力發(fā)電項目，或巴西的貝羅蒙特水力發(fā)電站）都在施工過建設(shè)之中（圖1）。經(jīng)過過去幾十年的快速發(fā)展，到2010年水電項目的裝機容量已達到150吉瓦，未來預(yù)計還將大幅增加（圖2）。5
這一地區(qū)生長有：3
- 全球33%的哺乳動物，
- 全球33%的爬蟲動物，
- 全球41%的鳥類，
- 全球50%的有兩棲動物。
亞馬遜雨林經(jīng)常被稱為“世界之肺”。
拉丁美洲和加勒比地區(qū)擁有超過30%的全球可用淡水，以及大于40%的全部可再生水資源。4
受到多種因素的影響，這種生物多樣性遭受了嚴重的威脅：高人口增長率，基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)，以及對于自然資源非持續(xù)性的利用。
1. 在本文中，拉丁美洲和加勒比地區(qū)包括墨西哥灣，中美洲和南美洲，以及加勒比海內(nèi)部或毗鄰的所有國家和附屬國。
2. Bovarnick et al. 2010.
3. & 4. UNEP. 2010
由于水源充足，拉丁美洲和加勒比地區(qū)水電在總能源中所占的比例要高于其他地區(qū)，在許多市場擁有相對優(yōu)勢。62010年，巴西有80%的電力來自于水電，裝機總量為84吉瓦，在全球僅次于中國（200吉瓦）。7如表一所示，拉丁美洲和加勒比地區(qū)的水電占到了發(fā)電總量的大部分。
尚未利用的水電潛能大約為540吉瓦。
拉丁美洲大于65%的電能為水電。
表1：水電所占的比例
水電比例 國家
≈ 100 巴拉圭
> 80 % 巴西
> 70 % 哥倫比亞，哥斯達黎加，委內(nèi)瑞拉
> 60% 秘魯
> 50% 厄瓜多爾，烏拉圭
圖1：水電投資9
哥倫比亞
批準(zhǔn)項目：37
投資：15,485百萬美元
厄瓜多爾
批準(zhǔn)項目：73
投資：25,620百萬美元
秘魯
批準(zhǔn)項目：105
投資：39,832百萬美元
玻利維亞
批準(zhǔn)項目：10
投資：6,784百萬美元
智利
批準(zhǔn)項目：68
投資：10,656百萬美元
投資總額（百萬美元）
委內(nèi)瑞拉
批準(zhǔn)項目：18
投資：11,434百萬美元
圭亞那
批準(zhǔn)項目：2
投資：2,080百萬美元
巴西
批準(zhǔn)項目：457
投資：89,848百萬美元
巴拉圭
批準(zhǔn)項目：5
投資：580百萬美元
烏拉圭
批準(zhǔn)項目：2
投資：5百萬美元
阿根廷
批準(zhǔn)項目：52
投資：21,356百萬美元
來源：產(chǎn)業(yè)信息資源7/13
圖2：拉丁美洲和加勒比地區(qū)水力發(fā)電
太瓦時
5. 8, 10 & 11. IEA. 2012.
6. Hartmann et al. 2013.
7. Kumar et al. 2011.
9. Hydrovision Brazil. 2014.
環(huán)境問題
A. 法律框架
該地區(qū)的國家為公共和私人投資項目制定了環(huán)境評價（EA）正式要求。他們采用了多個環(huán)境評價工具，例如環(huán)境診斷，戰(zhàn)略環(huán)境評價（SEA），初始環(huán)境評估（IEE），累積影響評價（CIA），環(huán)境和社會影響評價（ESIA），環(huán)境風(fēng)險評價（ERA）和環(huán)境影響評價（EIA）。12
EIA/ESIA：這是使用最廣泛的工具，所有國家均有一些形式的EIA。通過ESIA，可以預(yù)測建議的項目會對環(huán)境和本地社會造成怎樣的影響，并提供措施避免，最小化，減輕和/或抵消產(chǎn)生的影響。
生物多樣性篩選15
眼鏡熊屬 - COLOMBIA是一個在線工具，用于評估基礎(chǔ)設(shè)施對于生物多樣性的影響（篩選），并就項目可以采取的補償措施提供建議。提供的信息包括物種分配，敏感生態(tài)系統(tǒng)，保護區(qū)和重要的社會文化去。另外也將進行風(fēng)險分析以及對于海洋資源影響的分析。
SEA：SEA在戰(zhàn)略級別上，從社會和經(jīng)濟兩方面討論了項目的環(huán)境影響。他對傳統(tǒng)的EIA進行了補充和擴展，后者只專注于物理環(huán)境影響。SEA涉及技術(shù)、經(jīng)濟、社會和機構(gòu)變化，以及環(huán)境管理系統(tǒng)。13拉丁美洲各行各業(yè)對于SEA的使用次數(shù)越來越多。
項目開發(fā)商承擔(dān)環(huán)境合規(guī)責(zé)任，開發(fā)商必須滿足EIA相關(guān)要求。
實施SEA立法的國家：智利，多米尼亞共和國，巴拿馬，危地馬拉，哥倫比亞和秘魯。
在哥倫比亞，獲得環(huán)境許可之后一年內(nèi)必須向環(huán)保局提交補償計劃。
授權(quán)/許可要求：環(huán)境許可是環(huán)保部門對允許的項目工作頒發(fā)的授權(quán)，這些項目可能會破壞自然資源，造成環(huán)境惡化，包括水污染，動植物群危害和景觀破壞等等。許可詳細說明了許可持有者需要遵守的責(zé)任、要求和條件，以避免、最小化、消除和補償造成的影響，許可還說明了不遵守這些責(zé)任的后果。16不同國家的許可要求有所不同。例如，巴西的EIA設(shè)計三個不同的許可，分別用于安裝，安裝和運營。
12. Acerbi, M, et al. 2014.
13. Loayza, F. 2012.
14. Sarmiento, M. 2013
15. Tremarctoscolombia. 2014.
國家也會有不同的額外法律要求。例如在巴西的環(huán)境許可發(fā)放過程中，項目開發(fā)商需要出資建立和維護保護單位，抵銷殘余的環(huán)境影響。補償金額由不良影響的程度而決定。這些資金用于建立和維護保護區(qū)。17
監(jiān)督：通過監(jiān)督和追蹤，確保環(huán)保條款得到有效的實施。這些工作通常由環(huán)保局執(zhí)行，例如墨西哥環(huán)境保護局，秘魯Procuradoria Ambiental和巴西的的IMBMA（巴西環(huán)境和可再生自然資源機構(gòu)）。各國的環(huán)保局負責(zé)監(jiān)督和執(zhí)法，如有必要，會對不法行為處以罰款和其他處罰。
B. 水電項目環(huán)境影響
根據(jù)水電項目的類型、規(guī)模和項目地點的敏感度，項目的環(huán)境影響各有不同。表2介紹了水電項目經(jīng)常造成的環(huán)境影響。
一些國家在環(huán)保部之外，設(shè)立了單獨的許可機構(gòu)。例如，哥倫比亞的Agencia Nacional de Licenciamiento Ambiental（ANLA），秘魯?shù)膰铱沙掷m(xù)發(fā)展環(huán)境認證服務(wù)（SENACE）和智利的Servicio de Evaluacion Ambiental（SEA）。
通常情況下，投資者需要承擔(dān)環(huán)境許可的費用，包括但不限于環(huán)境研究，緩解和補償措施。
表2. 項目類型和潛在影響18
水電站類型 主要的環(huán)境影響
全部 阻礙魚類遷移和游動，以及泥沙流動。會改變河床和海岸線的物理形狀。
川流式 當(dāng)發(fā)電站位于壩趾時河流流量不變；當(dāng)位于更遠的下流時，會減少進水口與發(fā)電站之間的流量。
水庫（蓄水） 蓄水會對生態(tài)系統(tǒng)、生物多樣性和社群造成影響，改變自然和人類環(huán)境。
改變河流的流量和季節(jié)趨勢，改變水溫和質(zhì)量，土地使用會改變溫室氣體的排放
多用途 水庫的不同用途可能會發(fā)生沖突；推動地區(qū)發(fā)展。
抽水蓄能 影響被限制在小范圍之內(nèi)，通常在河流之外作為單獨的系統(tǒng)進行運營，只會時不時地與附近河流交換河水。
16. Mancero-Bucheli, et al. 2009.
17. Darbi, et al. 2009.
18. JICA 2013.
如表3所示，水電站壩對于自然棲息地的影響程度各有不同。一些影響只會在建設(shè)期間出現(xiàn)，但是造成最重要的影響的原因通常是水壩和水庫的長期存在和運營。其他對于自然棲息地的重要影響來自于配套公共工程，例如進出道路，輸電線路，采石場和取土坑（如圖4所示）。19
累積影響：除了特定地點的影響之外，累積影響也值得擔(dān)憂。累積影響指的是一個行動的增加（增加）影響與其他過去，現(xiàn)在以及可預(yù)見的未來行動影響產(chǎn)生的疊加。如果在一條河流的多個位置興建水壩，這一影響會變得尤為重要。
通常人們只會研究和消除一個水壩產(chǎn)生的影響，但是更大的環(huán)境問題通常是由多個影響源的疊加造成的。在一個流域內(nèi)，水壩的數(shù)量越多，河流生態(tài)系統(tǒng)的分裂就越大。這些水壩既影響到物理變量（例如水流狀態(tài)和水質(zhì)），又影響到不同河流的生產(chǎn)力和物種組成。如果河流中增加更多的水壩，這些問題會被放大，增加和累積對于造成自然資源，棲息地質(zhì)量，環(huán)境可持續(xù)性和生態(tài)系統(tǒng)完整性的破壞。21
重要的影響包括改變水流狀態(tài)和水質(zhì)，阻礙魚類遷移，降低生物多樣性，以及移民安置。
拉丁美洲受到威脅最大的動物為兩棲動物（動物總數(shù)的32%）和魚類（動物總數(shù)的24%），這些動物最有可能在水壩建設(shè)期間受到影響。
表3. 自然棲息地問題的嚴重性20
項目/自然棲息地類型 沒有重要的自然棲息地；沒有其他自然棲息地 沒有重要自然棲息地，有其它費森林自然棲息地 重要的自然棲息地和所有自然森林
水庫項目：建造，水庫蓄水，運營和維護，現(xiàn)代化，修復(fù)，升級，擴大
水流狀態(tài)：建造，運營和維護，現(xiàn)代化，修復(fù)，升級，擴大
階梯開發(fā)需求累計影響評價
輸電線路
進出道路：修復(fù)，對于現(xiàn)有道路的小幅度改善。
進出道路：新道路建設(shè)（之前沒有可以使用的道路），或者大規(guī)模道路改善。
升級/優(yōu)化現(xiàn)有廠房
嚴重的自然棲息地問題
中等嚴重性
低嚴重性
19 & 20. JICA 2013
表4. 水電項目對于自然棲息地的影響22
潛在影響 影響源
水質(zhì)問題 土方工程，河道設(shè)施，以及排放到河流中的雨水。
污染物（水泥，理清，有害化學(xué)物，污水，爆炸后遺留的硝酸銨）在未經(jīng)處理的情況下從工人生活區(qū)和工作區(qū)排放到河流中。分解水底植物。
水庫和集水區(qū)沉積物的排放和再懸浮。
淹沒坑廁，廢石堆，魚塘，化學(xué)廢料。
破壞和毀滅海濱棲息地 土方工程，河道設(shè)施，雨水控制，植物毀滅
水庫淹沒，水庫水位波動。
遷移/移動障礙 水壩和其他河內(nèi)建筑物。
魚類和其他物種的捕撈和死亡 進水口和排水口。
河流流量變化 計劃運營。
河水分流到另外一個集水區(qū)。
漁場損失 水壩和其他河流建筑物。水庫淹沒。
下游水流變化
河流資源進出道路變化 新修道路對于自然資源產(chǎn)生的壓力增加。
單一行動產(chǎn)生的累積影響很小，但是特定空間內(nèi)的長期行動會出軌極大的累積影響。
累積影響評價分析了一個水壩，多個水壩，不同行業(yè)的其他項目，以及其他相關(guān)設(shè)施產(chǎn)生的影響。
21. WCD. 2000.
22. JICA 2013
C. 氣候變化
氣候變化與水電站緊密相關(guān)。一方面，氣候變化會影響河流流量，進而影響到水電的生成；另一方面，水電站會增加甲烷的排放，導(dǎo)致全球變暖。這種關(guān)聯(lián)意味著水電站及其對環(huán)境的影響需要進行整體評估。
氣候變化會影響到區(qū)域?qū)⑺瑢?dǎo)致降水時間，河流流量和季節(jié)性流量出現(xiàn)變化，直接影響到直接影響到水電站的發(fā)電能力。對于洪澇和干旱模式的改變也會增加水電站項目的成本方額風(fēng)險。23受到厄爾尼諾現(xiàn)象和反圣嬰現(xiàn)象的影響，拉丁美洲地區(qū)容易受到大規(guī)模和持續(xù)降雨的破壞。氣候變化會改變水文過程，可能影響到河流沉淀物的生成，運輸過程，輸沙率，以及水庫中的沉積作用。
與此同時，水電站還會產(chǎn)生二氧化碳和甲烷，在一些情況下水電站產(chǎn)生的溫室氣體要高于使用化石燃料的發(fā)電站。不同水電站的碳排放量各有不同。例如，預(yù)計在1990年巴西帕拉州Curua-Una大壩溫室氣體的排放量，是相同發(fā)電能力化石燃料發(fā)電站的3.5倍以上。原因是當(dāng)水壩初次蓄水后被淹沒的植物腐爛，樹木和其他植物中大量的碳被排放到大氣中。大壩蓄水后的幾年之后，溫室氣體排放量再次達到頂峰，原因是水庫底部的植物在沒有氧氣的情況下進行分解，產(chǎn)生溶解甲烷的堆積。當(dāng)水流穿過大壩的渦輪時，水中的氣體會排放到空氣中。24
由于水壩會排放溫室氣體，因此清潔發(fā)展機制取消了對于最有可能產(chǎn)生高排放量水壩類型的支持。25
從廣義上講，生成每單元電力所需的水庫面積越大，水庫二氧化碳排放量超過傳統(tǒng)發(fā)電站（燃燒煤、天然氣或是石油）排放量的可能性就越高。26
22. Kumar et al. 2011.
23. Graham-Rowe. 2005; Fearnside, 2013.
24. & 26. Skinner, J and Haas, L.J. 2014.
D. 補償
補償是避免、糾正或環(huán)境項目對于相關(guān)區(qū)域、地形或環(huán)境所造成負面影響的任何行動。補償措施的主要作用是在相同的地點彌補受到的破壞，并為其他地點提供環(huán)境價值。這一理念是為了實現(xiàn)生物多樣性的“無凈虧損”和/或“凈收益”。這些措施與確定的負面影響相關(guān)，受影響的當(dāng)事方可以從補償措施中獲益。抵銷屬于補償?shù)淖蛹?/div>
創(chuàng)新補償27&28
哥斯達黎加的Reventazon水電站項目計劃在一個河流系統(tǒng)建設(shè)一條沒有任何聯(lián)通障礙的保護性河流廊道，該河流系統(tǒng)與Reventazon水電站具有類型的生態(tài)特征。這是為了補償項目對于河流的殘余影響，以及上游項目和其他河流用途產(chǎn)生的累積影響。在對流入加勒比海的九條大型河流的特征進行評估之后，選中了目前沒有水壩的Parimina河。此外，為了補償水庫對于美洲虎和其他物種陸地連接性的殘余影響，將改善水庫周圍的遷移通道。
1. Sixaola
2. La Estrella
3. Bananito
4. Banano
5. Moin
6. Matina
7. Madre di Dios
8. Pacuare
9. Parismina — Renentazon
在哥倫比亞，開發(fā)項目需要恢復(fù)或保護其他地區(qū)等面積的棲息地，抵銷殘余的生物多樣性影響。這種方式基于“無凈損失”和生態(tài)等值。抵銷率在1:4到1:10之間。29
阿根廷-巴拉圭邊界的Yacyreta水電項目占用了超過17萬公頃的保護區(qū)面積。由于水庫蓄水會淹沒107,600公頃重要的棲息地，因此根據(jù)等量棲息地補償標(biāo)準(zhǔn)，建立了一個自然保護區(qū)系統(tǒng)。管理這些區(qū)域的費用來自水電收入，作為水電項目的經(jīng)常費用。30
27. Anderson. E.P. 2013.
28. Hartmann et al. 2013.
29. Sarmiento, M. 2013. 30. JICA. 2013.
E. 環(huán)境流量
水電項目中一個非常重要，但是經(jīng)通常具有爭議性的問題是對于生態(tài)流量的需求。環(huán)境流量是水壩/攔河壩向下游排放的水量（或者在河流下游用于河流外計劃），這些水量不用于產(chǎn)生電力。這些水量的作用是維護河流中的水量，保護棲息地，生物多樣性和/或用于其他用戶。
環(huán)境流量要求（包括）被越來越多的用于減少河流流量對于水生、洪泛區(qū)和沿海生態(tài)系統(tǒng)下游的影響。根據(jù)計劃設(shè)計，可以決定從大壩排出的水量，留在河流內(nèi)（用于河流外計劃）的水量，以及從動力房排除的水量。31
在Aycyreta水電站，Ana Cua泄洪道生態(tài)流量為1,500立方米/秒。生態(tài)流量包含維持淡水和江河生態(tài)系統(tǒng)，以及兩岸居民（他們的生活依賴于Parana河的生態(tài)系統(tǒng)）生活和福利所需的水量，排放時間和水質(zhì)。目前的生態(tài)流量是支持健康河流生態(tài)系統(tǒng)所需的必要緩解過程。32
Yacyreta和的生態(tài)流量
重要目標(biāo)是盡可能維護現(xiàn)有的河流價值。
為了提供所需的環(huán)境流量，發(fā)電站設(shè)施需要采用特殊的設(shè)計和運營方式，這可能影響到發(fā)電站的效率和能力。
哥倫比亞HidroSogamoso項目的魚類保護
820兆瓦的HidroSogamoso項目采用的特殊的水庫運營規(guī)則。下游魚類遷移，以及排卵和幼魚的生長發(fā)生在4月和5月。洄游魚類返回濕地尋找植物，保證幼蟲的生長。根據(jù)發(fā)電站的運營條例，Sogamoso河流的初期洪水需要保留在水庫內(nèi)。因為此時大部分魚類已經(jīng)準(zhǔn)備開始遷移和產(chǎn)卵。水電站將會通過穩(wěn)定的發(fā)電，模仿自然魚類遷移狀態(tài)。
31. & 32. JICA. 2013.
忽略的聲音 - 保護原住民
原住民一詞包含大量的社會群體，不同國家，甚至不同地區(qū)原住民的生活方式，社會經(jīng)濟和文化體制有很大的不同。拉丁美洲和加勒比地區(qū)有671種原住民，其中半數(shù)以上生活在熱帶榆林地區(qū)。這些原住民大約共有3000-5000萬人，講述約860種語言和方言。33見表5.
表5. 拉丁美洲和加勒比地區(qū)原住民的分布34和35
地區(qū)/國家 原住民類型 人口數(shù)量（百萬，資料來源）
拉丁美洲和加勒比 671 30-50
拉丁美洲 642
秘魯 72 8.5 (2001)
墨西哥 62 11-13 (2005)
玻利維亞 36 5 (2001)
危地馬拉 22 6 (post 2005)
哥倫比亞 87 1.3 (2005)
巴西 227 0.81 (2010)
智利 9 1.1 (2009)
在過去二十年，原住民運動大幅增加，包括在社會政治過程中獲得權(quán)力和認可。在國際上，國際勞工組織于1989年批準(zhǔn)的獨立國家原住民和部落民相公約（ILO公約169號），以及人權(quán)理事會在2006年批準(zhǔn)的聯(lián)合國原住民權(quán)力宣言，規(guī)定了原住民的最低權(quán)益。
宣言第3條稱：“原住民有權(quán)進行自覺。憑借此權(quán)力，原住民可以自由決定政治狀態(tài)，以及經(jīng)濟、社會和文化發(fā)展”，該宣言還規(guī)定了原住民應(yīng)有的一些特定集體權(quán)力。
根據(jù)獨立國家原住民和部落民相公約（ILO公約169號）第一條的規(guī)定，屬于原住民的條件是在被政府或殖民，或者建立現(xiàn)有國家邊界時，祖先一直在本地（或者國家所屬的地理區(qū)域）生活，這些居民無論有怎樣的法律地位，均保持獨有的社會、經(jīng)濟、文化和政治制度。
拉丁美洲擁有多個民族和多種文化。
不同的原住民差異很大，他們在不同國家的社會-政治地位各有不同。
33. &.34. ECLAC. 2006.
35. 國際原住民事務(wù)工作組。2011.
與原住民集體權(quán)力相關(guān)的基本國際標(biāo)準(zhǔn)可以分為以下幾種類型：36
（a）非歧視權(quán)力；
（b）文化完整性權(quán)力；
（c）擁有、使用、控制和進入土地、地區(qū)和資源的權(quán)力；
（d）享受發(fā)展和社會福利的權(quán)力；
（e）參與政治，自由的事前和知情同意的權(quán)力。
大多數(shù)拉丁美洲的法律均在一定程度上認可原住民的權(quán)力，規(guī)定準(zhǔn)則，用于和受影響的原住民進行溝通和協(xié)商。包括玻利維亞、巴西、智利、哥倫比亞、哥斯達黎加、墨西哥、秘魯和委內(nèi)瑞拉在內(nèi)的大多數(shù)國家均在ILO大會關(guān)于原住民和部落民的169號公約中簽字。由于原住民與土地和自然資源的關(guān)系密切，因此他們對于發(fā)展的擔(dān)憂通常專注于土地權(quán)、安全性，語言，與祖先的精神連接，社會或社群凝聚力，他們認為這些事改善生活質(zhì)量的要素。這些看法有時造成開發(fā)支持者與原住民之間的沖突，因為一些原住民依然對主流發(fā)展持懷疑態(tài)度，甚至認為主流發(fā)展是不合適的。37這導(dǎo)致了更具包容性的發(fā)展，探索更多的社會適當(dāng)模式。
在2000年，玻利維亞、危地馬拉和秘魯原住民在總?cè)丝谥兴嫉谋壤謩e為62%，41%和32%。
巴西、墨西哥、哥斯達黎加和智利的農(nóng)村地區(qū)，原住民的比例分別占到總?cè)丝诘?8%，64%，79%和35%。
在發(fā)展產(chǎn)生的負面社會、經(jīng)濟和環(huán)境后果中，原住民通常需要承擔(dān)過高的比重，但是沒有獲得相當(dāng)?shù)睦妗?/div>
在項目計劃中必須考慮原住民，確定解決方案并實施。
36. ECLAC. 2006.
37. World Bank. 2009.
自由的事前和知情同意（EPIC）：在許多國家制定了關(guān)于EPIC的法規(guī)，并要求投資項目遵守這些法規(guī)。通常情況下，原住民有權(quán)拒絕可能影響其土地、領(lǐng)域或資源的項目（例如水電占項目）。在項目籌備節(jié)日會進行一般性協(xié)商，告知受影響群體項目的利益和負面影響，討論提高利益和消除負面影響的措施，并包含在項目設(shè)計內(nèi)。根據(jù)協(xié)商的成果，確定項目設(shè)計是否得到受影響群體的廣泛支持。協(xié)商的范圍和方法基于項目類型，可能的影響以及受影響原住民的環(huán)境。38
經(jīng)營社會許可是公司經(jīng)常使用的另外一個術(shù)語，該屬于指公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會責(zé)任。這通常不是一個法律要求。除了遵守法律要求之外，有越來越多的人認為公司不應(yīng)對環(huán)境造成負面影響。經(jīng)營社會許可規(guī)定了公司及其活動如何才能滿足當(dāng)?shù)厣缛�，社會和不同選民群體的要求。39
EPIC和巴西興谷河的Belo Monte水壩40
Belo Monte水壩減少了興谷河100公里范圍的水量，其中主要包含兩個部落土地，另外一個受到影響的部落位于更遠的上游。作為環(huán)境影響評價的一部分，項目倡議人對受到影響的部落進行了人文學(xué)研究。受影響的原住民部落代表參與了協(xié)商。但是，他們并沒有獲得自由的事前和知情同意的權(quán)力，而是向部落代表講述了項目的影響，并討論了可能的消除行動和補償措施。但是補償行動沒有得到充分的實施。因此，巴西環(huán)保局IBAMA及其原住民機構(gòu)FUNAI在2012年和2012年對Belo Monte項目財團進行罰款，原因是沒有合理地實施消除行動。
包容性發(fā)展：如果受影響的原住民能夠參與項目的籌備和實施，便能夠根據(jù)原住民的需求和愿望，產(chǎn)生適當(dāng)?shù)奈幕妫M而提升項目的發(fā)展目標(biāo)。與水電站項目相關(guān)的一個問題是移民和/或非自愿性安置。并非所有的水電站項目都需要移民。移民和/或非自愿性安置包括居民的遷移和安置，并且需要重建家園，恢復(fù)他們的生活環(huán)境。41
EPIC意味著原住民有權(quán)反對或支持任何項目、計劃或政策，而“協(xié)商”通常指項目倡議人與原住民之間的雙方對話。
EPIC為原住民與公司或政府提供相等的地位，雙方在經(jīng)過協(xié)商后達成協(xié)議，這樣公司可以進行更加安全且風(fēng)險更低的投資。42
EPIC可以實現(xiàn)參與式影響評價，項目設(shè)計和利益分享協(xié)議。
38. World Bank. 2009.
39. Gunningham, N., et al. 2004.
40. Hurwitz, Z. 2014.
41. Kumar et al. 2011
42. Forest Peoples Programme. Undated.
公民社會的作用
在過去十年，有越來越多的公眾要求政府和公司提高行動的透明度和責(zé)任性。對于任何開發(fā)項目（特別是水電站項目）而言，必須由公民參與確定并一致同意項目對于環(huán)境和社會的影響和利益。有越來越多的公民社會組織（CSO）開始挑戰(zhàn)和影響發(fā)展活動，并制止其中的一些活動，除非項目解決社會性問題。
許多公民社會組織致力于減少貧窮和保護環(huán)境，一些組織的工作重點是水電發(fā)展。這些組織規(guī)模不等，從只有幾名員工/志愿者的小組織或游說團體，到大規(guī)模組織（包括非政府組織）。許多組織積極參與和發(fā)展政策相關(guān)的政策對話，在于地方群體合作方面擁有豐富的實地經(jīng)驗。他們通常從窮人，邊緣化或弱勢群體的角度，引發(fā)公眾對于社會問題的認識。在巴西，大約有300,000-350,000個與發(fā)展相關(guān)的非政府組織。43
制定標(biāo)準(zhǔn) - 國際最佳實踐
由于水電計劃會改變現(xiàn)有的水文狀況，周圍環(huán)境和居民住所，因此必須保證優(yōu)秀的計劃、設(shè)計和管理。一些現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)和指南可以衡量水電項目的可持續(xù)性。大多數(shù)國際一流的機構(gòu)（例如世界銀行，國際金融公司均有明確的保護要求和指南，規(guī)定了可以接受的環(huán)境和社會績效。有越來越多的公司開始滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)的要求要高于表6中所示的國家標(biāo)準(zhǔn)。44
在2000年，世界水壩委員會在進行詳細的審查之后，發(fā)表了發(fā)一篇名為《水壩和發(fā)展：新的決策框架》，在報告中規(guī)定了詳細的水壩建造指南。這份報告說明了規(guī)劃水和能源項目的創(chuàng)新框架，保護環(huán)境和受影響的居民，使得水壩利益可以得到更公平的分配。報告列出7條戰(zhàn)略重點，這7條戰(zhàn)略重點可以實現(xiàn)更具有持續(xù)性的項目：45
有越來越多的人要求參與水電站項目的商業(yè)銀行、公司和企業(yè)應(yīng)當(dāng)為任何違反的公司社會責(zé)任政策負責(zé)。46
技術(shù)的進步加強了通信，便于獲得支持，并將理念傳達給更多的受眾。
這些標(biāo)準(zhǔn)是為了確定哪些環(huán)境和社會影響會破壞水電站項目產(chǎn)生的利益，或者幾乎無法采取措施進行減輕。
·獲得公眾認可
·綜合選項評估
·處理現(xiàn)有水壩
·維護河流和生活環(huán)境
·承認權(quán)利和分享利益
·確保遵從性
·分享河流，實現(xiàn)和平、發(fā)展和安全。
43. Tomlinson, B. and AidWatch Canada. 2013.
44 & 46. Skinner, J and Haas, L.J. 2014.
45. WCD. 2000.
47. Anderson, E.P. 2013.
表6：自愿和強制標(biāo)準(zhǔn)和指南的類型48
遵守標(biāo)準(zhǔn)是獲得水電站項目國際資金支持的前提條件 各方需要遵守的自愿性標(biāo)準(zhǔn)和指南，以及地區(qū)和國際承諾
• 世界銀行安全保護政策（環(huán)境社會和水壩安全）
• OECD的出口信貸集團可再生能源協(xié)議指南（OECD，2005）
• OECD環(huán)境影響評價指南
• 其他IFI政策（ADB, AfDB, IADB等）
• 歐盟連接指令（歐洲議會，2004）
• 雙邊和地區(qū)碳基金。 • 赤道原則
• IEA水電協(xié)議
• 各個政府認可的地區(qū)協(xié)議，例如初步設(shè)計
• 湄公河指南（MRC，2009）
• ICOLD和IEEA技術(shù)指南
• 低沖擊水利標(biāo)準(zhǔn)
• 帶有小‘g’的WCD指南。
包括強制性（在法律中引用）和自愿性：
• WCD（戰(zhàn)略重點和政策原則）
• 水電可持續(xù)性評估協(xié)議
所有為項目需求或提供融資的參與者均需遵守。進行總體監(jiān)督和單獨驗證。 在國家系統(tǒng)，地區(qū)/國家實體采用時簽字的各方需要遵守。不一定需要獨立驗證。
國家法律采用的簽字國際/地區(qū)公約和協(xié)議，例如湄公河1995協(xié)議和支持性程序（MRC，1995），拉姆薩公約（拉姆薩，1971），和歐盟委員會水框架指令（歐盟，2000）。
與之類似，國際能源協(xié)會（IEA）發(fā)布了包含建議的指南，設(shè)計能源正則框架，決策制定過程，項目替代方案對比，改善環(huán)境管理，以及與地方社群分享利益等方面。在2003年，世界銀行發(fā)布了“好水壩和壞水壩：水電項目地點選擇的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。”該報告為建議水壩項目可能產(chǎn)生的環(huán)境和社會后果方面提供了量化指標(biāo)。
IHA協(xié)議：最近開發(fā)的國際水電協(xié)會（IHA）水電可持續(xù)性評估協(xié)議基于WCD報告和IEC研究和其他國際標(biāo)準(zhǔn)，這是一個用于項目生命周期（早期，籌備，實施和運營）的綜合性評價工具。根據(jù)項目的開發(fā)階段，評估設(shè)計大約20個相關(guān)的可持續(xù)性主題。為范圍內(nèi)的每個主題給予1到5分的評分，5代表經(jīng)過驗證的最佳實踐，3代表基本的良好實踐。這些主題包含可持續(xù)性的三個基礎(chǔ)：社會、經(jīng)濟和環(huán)境，并包含下游水流狀態(tài)，原住民，生物多樣性，基礎(chǔ)設(shè)施安全性，重新安置，水質(zhì)，以及沖蝕和沉降等問題。49
IHA協(xié)議提供方法，改善單獨項目內(nèi)特定主題的可持續(xù)性。
這是對項目績效基于事實的評估，由公認評估機構(gòu)進行編制。
目前全球許多水電站項目正在使用該協(xié)議為水電站項目制定新的標(biāo)準(zhǔn)。
IHA協(xié)議覆蓋的類型50
技術(shù) 環(huán)境 社會 經(jīng)濟和財務(wù) 整合
位置和設(shè)計 下游流量 項目影響的社群和生活 經(jīng)濟可行性 下游戰(zhàn)略需求和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性
水電資源 沖蝕和沉積 重新安置 財務(wù)可行性 溝通和協(xié)商
水庫規(guī)劃，注水和管理 水質(zhì) 原住民 項目利益 治理
基礎(chǔ)設(shè)施安全性 多樣性和入侵物種 文化遺產(chǎn) 采購 綜合項目管理
資產(chǎn)可靠性和有效性 廢物，噪音和空氣質(zhì)量 公共健康 環(huán)境和社會問題管理
該協(xié)議是多個利益相關(guān)實體在進行大量工作后獲得的成果，參與制定協(xié)議的代表來自于社會和環(huán)境非營利性組織，政府（包括中國），商業(yè)和發(fā)展銀行，以及IHA所代表的水電業(yè)。
巴西Jirau水電站的IHA協(xié)議評估
Jirau水電站位于巴西的馬德拉河，裝機總量為3,750兆瓦。該項目具有優(yōu)秀的可持續(xù)性，除了一兩個主題外，其他主題均獲得4分或5分。在這些主題中，項目實施了良好的政策，管理系統(tǒng)，計劃和程序，支持項目方、利益相關(guān)者和出資者，以及監(jiān)管機構(gòu)的可持續(xù)性承諾。該項目通過可持續(xù)論壇和多種申訴機制進行溝通，并提供高透明度的公眾信息披露。
1-1 溝通和協(xié)商
1-2 治理
1-3 環(huán)境和社會問題管理
1-4 綜合項目管理
1-5 基礎(chǔ)設(shè)施安全性
1-6 財務(wù)可行性
1-7 項目利益
1-8 采購
1-9 項目影響的社群和生活
1-10 重新安置
1-11 原住民
1-12 勞工和工作環(huán)境
1-13 文化遺產(chǎn)
1-14 公眾健康
1-15 生物多樣性和入侵物種
1-16 沖蝕和沉積
1-17 水質(zhì)
1-18 廢物，噪音和空氣質(zhì)量
1-19 水庫籌備和注水
1-20 水流狀態(tài)
49. IEA. 2012.
50. IHA. 2014.
51. IHA. 2013.
建水壩還是不建
中國公司和投資者逐漸成為拉丁美洲的重要經(jīng)濟參與者，對當(dāng)?shù)卣蝿恿Φ挠绊懸苍絹碓酱�。在許多情況下，隨著大量開發(fā)項目（特別是石油、采礦和水電行業(yè)）由中國出資，投資本身以及之后的項目執(zhí)行成為當(dāng)?shù)氐恼螤幷撝黝}，例如進入當(dāng)?shù)氐闹袊と藬?shù)量的，政府提供的優(yōu)惠，以及環(huán)境影響。52當(dāng)建立公司并實施項目之后，公司與當(dāng)?shù)貏趧恿Α⑸缛汉椭車h(huán)境的互動便會一直持續(xù)。
由于水電開發(fā)本身包含復(fù)雜的經(jīng)濟、環(huán)境和社會基于與風(fēng)險，中國開發(fā)公司和投資者有責(zé)任確保投資的項目具有環(huán)境和社會可持續(xù)性。由于許多項目對本地社會和環(huán)境造成持續(xù)且嚴重的負面影響，因此對于中國投資者的監(jiān)管力度要遠遠大于以往。
中國水電和銀行目前是世界上最大的水壩建造者。
在2012年，全球70個國家至少有308個水壩項目（大多用于水力發(fā)電）涉及中國公司或資本家。
中國政府希望中國公司遵守并尊重法律。另外，一些中國水電公司承諾在東道國法律和標(biāo)準(zhǔn)不完善的情況下采用中國國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。中國水電采用世界銀行的安全政策作為安置和環(huán)境問題的最低標(biāo)準(zhǔn)，并在社區(qū)關(guān)系政策中整合國際金融公司的績效標(biāo)準(zhǔn)，這便是邁出的積極一步。53這些政策的實施方式將會是對承諾的真實測試。
中國國內(nèi)法律法規(guī)對于社會和環(huán)境的保護相當(dāng)完善。如果項目會產(chǎn)生重大的環(huán)境影響，項目開發(fā)公司在建造之前必須進行環(huán)境影響評價，通過設(shè)置程序?qū)h(huán)境影響評價進行披露，公眾也可以參與整個環(huán)境影響評價過程。至少可以保證中國開發(fā)公司和投資者在其他國家的項目標(biāo)準(zhǔn)至少會達到和國內(nèi)相同的標(biāo)準(zhǔn)。
中國對于拉丁美洲的投資不斷增加，而可持續(xù)性是延續(xù)這一趨勢的重要因素。對于中國開發(fā)公司的評判不僅涉及技術(shù)層面，還包含環(huán)境和社會績效，這些將影響到未來的投資。為了維護和加強在水電行業(yè)的地位，中國開發(fā)公司必須采用和實施可持續(xù)性實踐。
52. Ellis, R.E.2013.
53. & 54. International Rivers. 2012.
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